為了進一步貫徹落實《合同法》和公司《合同管理制度》等相關(guān)流程，了解和掌握合同執(zhí)行中存在的問題，集團總經(jīng)辦法律室從2011年4月開始在全集團范圍內(nèi)開展合同執(zhí)行情況專項檢查。為了貫徹國家、省合同執(zhí)行情況專項檢查工作部署，落實工作任務(wù)和要求，根據(jù)《秦皇島市財政局、秦皇島市監(jiān)察局、秦皇島市審計局關(guān)于開展全市合同執(zhí)行情況專項檢查的通知》(特急)精神，現(xiàn)就我區(qū)開展此項工作提出以下意見：

一、充分認識專項檢查的重要性和必要性

在深入學習貫徹黨的十七大精神過程中，財政部、監(jiān)察部、審計署、國家預(yù)防腐敗局針對合同改革發(fā)展形勢，做出開展合同執(zhí)行情況專項檢查的重要決策，這既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理體制的客觀需要，又是從源頭上防止腐敗、建立長效機制的有力措施。

《合同法》實施五年來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導下，我區(qū)合同工作取得了明顯成效：合同制度體系初步形成，合同工作體系基本健全，合同范圍和規(guī)模不斷擴大，合同管理與操作日趨規(guī)范，依法采購、公開透明的運行機制逐步形成，合同功能和作用得到明顯發(fā)揮,在促進廉政建設(shè)和反腐敗斗爭方面發(fā)揮了積極作用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時間還比較短，不少方面還處于探索和完善階段，合同活動中仍然存在一些與制度和程序規(guī)定不相符合的薄弱環(huán)節(jié)和問題，主要表現(xiàn)在：執(zhí)行合同政策存在偏差，有的政策和規(guī)定還沒有得到落實;應(yīng)當實行合同的項目，沒有完全納入采購監(jiān)管程序，存在脫離甚至規(guī)避監(jiān)管的現(xiàn)象;合同中的違規(guī)操作、隨意操作問題時有發(fā)生。特別是有的違規(guī)性的故意行為，背后還可能隱藏著不正當交易。這些現(xiàn)象和問題，都在一定程度上影響了合同活動的公正性，破壞了公平競爭的市場秩序，也損害了合同的聲譽。總體上看，無論是合同規(guī)模還是合同行為，都必須著手進一步規(guī)范和完善。中央和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和加強反腐倡廉建設(shè)的高度，進一步推動合同制度改革。因此，在當前形勢下，開展合同執(zhí)行情況專項檢查具有十分重要的意義。

二、專項檢查的任務(wù)和目的

此次專項檢查的任務(wù)和目的是：在廣泛開展對行政事業(yè)單位、團體組織(以下簡稱采購人)、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)合同執(zhí)行情況檢查的基礎(chǔ)上，摸清和掌握合同領(lǐng)域中存在的問題，重點查找法律制度、管理體制、監(jiān)督機制、操作執(zhí)行等方面存在的缺失和薄弱環(huán)節(jié);通過認真開展自查自糾工作，使采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)受到深刻的思想教育和法制教育，自覺增強依法行政、依法采購的意識;針對自查和重點檢查工作中暴露出來的問題，一方面嚴肅查處和糾正不規(guī)范行為，另一方面建立健全各項規(guī)章制度，完善管理體制和運行機制，為建立健全科學的合同管理體制奠定基礎(chǔ)。

通過檢查，促進采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)進一步掌握合同法律法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定，提高依法采購的意識和能力，糾正錯誤觀念和不正當交易行為，堵塞管理與操作執(zhí)行的漏洞，促進廉政建設(shè)，確保各項合同法律法規(guī)和規(guī)章制度得以正確貫徹執(zhí)行。

三、專項檢查的范圍

此次專項檢查的范圍是：全區(qū)采購人、政府集中采購機構(gòu)和獲得合同代理資格的社會代理機構(gòu)和合同執(zhí)行情況。

四、專項檢查的組織與實施

按照市財政局、市監(jiān)察局、市審計局的統(tǒng)一部署，區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計局聯(lián)合成立區(qū)合同執(zhí)行情況專項檢查領(lǐng)導小組，組長由區(qū)政協(xié)副主席、財政局局長孫愛忠擔任，副組長由區(qū)監(jiān)察局局長張毓、區(qū)審計局局長趙立群擔任，成員由區(qū)監(jiān)察局副局長馬文剛、區(qū)審計局副局長田欣華、區(qū)財政局副局長張寅生擔任，領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在區(qū)財政局合同辦公室，主任由區(qū)財政局副局長張寅生擔任，副主任由區(qū)財政局合同辦公室主任周永勃擔任。專項檢查領(lǐng)導小組負責全區(qū)專項檢查工作的組織領(lǐng)導和督導工作，并負責區(qū)直部門和單位以及區(qū)直的集中采購代理機構(gòu)、社會代理機構(gòu)專項檢查工作。專項檢查工作結(jié)束后，專項檢查領(lǐng)導小組負責匯總?cè)珔^(qū)專項檢查情況和工作總結(jié)報告，報市合同執(zhí)行情況專項檢查領(lǐng)導小組。

五、專項檢查工作安排

專項檢查工作采取自查自糾和重點檢查相結(jié)合的方法，從5月開始，到9月結(jié)束，具體分為自查自糾、重點檢查、整改提高和驗收總結(jié)四個階段。具體安排如下：

(一)自查自糾。5月19日至31日為自查自糾階段。采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)要認真組織學習合同法和有關(guān)制度規(guī)定，增強開展自查自糾的主動性。各單位和采購代理機構(gòu)開展和合同執(zhí)行情況自查自糾的內(nèi)容包括：

1、納入合同范圍的項目依法實施采購的情況，是否存在規(guī)避合同的行為;

2、合同預(yù)算、計劃編制和執(zhí)行情況，是否存在不編、漏編現(xiàn)象;

3、合同方式選擇和執(zhí)行情況，有無違規(guī)行為;

4、政府集中采購、部門集中采購和分散采購的執(zhí)行情況，納入集中采購目錄的項目是否都執(zhí)行了集中采購;

5、采購組織程序、信息發(fā)布、專家抽取等環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，是否執(zhí)行了制度規(guī)定，有無違規(guī)行為;

6、工程實施合同情況，有無規(guī)避招標等違規(guī)行為;

7、上級專項資金實施合同情況，是否都執(zhí)行了制度規(guī)定;

8、合同政策功能落實情況，是否嚴格執(zhí)行了制度規(guī)定;

9、受理質(zhì)疑案件的答復處理情況;

10、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)財務(wù)開支情況，是否存在違反財經(jīng)紀律現(xiàn)象;

11、其他有關(guān)情況。

采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)自查自糾工作結(jié)束后，要對自查自糾情況歸納整理，查找問題根源，寫出自查自糾報告，并填寫電子版自查自糾有關(guān)表格，報區(qū)專項檢查領(lǐng)導小組辦公室(采購人填寫表格1、表格2和表格7;政府集中采購機構(gòu)填寫表格3、表格4和表格7;社會代理機構(gòu)填寫表格5、表格6和表格7)。

區(qū)財政局負責對自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。自查自糾表格軟件可以直接從中國合同網(wǎng)下載安裝，也可以到區(qū)財政局合同辦公室拷貝后安裝，對于不具備上網(wǎng)條件的單位和下載安裝過程中有困難的單位，請及時與區(qū)財政局合同辦公室聯(lián)系。自查報告和自查自糾表格電子版必須在5月30日前報區(qū)專項檢查領(lǐng)導小組辦公室。

(二)重點檢查。6月1日—7月31日為重點檢查階段。重點對采購規(guī)模較大、采購項目較多的采購人、政府集中采購機構(gòu)和部分社會代理機構(gòu)合同執(zhí)行情況進行檢查，對于不認真進行自查自糾，不按時填報自查自糾報表的單位同時列入重點檢查范圍，采購人的重點檢查覆蓋面要達到本地所有采購人的20%以上。重點檢查工作結(jié)束后，檢查小組或檢查工作承擔機構(gòu)要根據(jù)重點檢查情況寫出檢查意見和處理建議，及時上報區(qū)專項檢查領(lǐng)導小組。

(三)整改提高。8月1日—31日為整改提高階段。采購人、政府集中采購機構(gòu)、社會代理機構(gòu)要結(jié)合自查自糾和重點檢查發(fā)現(xiàn)的問題以及重點檢查意見，提出切實可行的整改措施，制定整改方案。整改情況要以書面形式提交區(qū)專項檢查領(lǐng)導小組。對整改措施不力、整改效果不好的，專項檢查領(lǐng)導小組要督促其重新進行整改。

(四)驗收總結(jié)。9月1日—30日為驗收總結(jié)階段。整改提高工作完成后，各級專項檢查領(lǐng)導小組要組織好本地專項檢查的驗收工作，總結(jié)分析檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題和原因，形成分析報告。

各單位要確保專項檢查不走過場，將整改措施落到實處。檢查期間，省專項檢查領(lǐng)導小組將組織督導組深入?yún)^(qū)、縣和市直被檢查單位進行督導。市專項檢查領(lǐng)導小組將組織督導組深入縣區(qū)和市直被檢查單位進行督導。

六、專項檢查工作要求

(一)要高度重視，加強組織領(lǐng)導。區(qū)專項檢查領(lǐng)導小組要根據(jù)上級通知要求，制定符合本區(qū)實際的相關(guān)配套文件和工作方案，明確目標要求和方法步驟，安排負責重點檢查的工作人員，切實做好此次專項檢查工作。檢查過程中遇到問題，要有向關(guān)領(lǐng)導和上級部門匯報，及時加以解決。

(二)要精心組織，狠抓落實。合同執(zhí)行情況專項檢查工作涉及面廣，政策性強，工作難度大。區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計局要通力合作，從經(jīng)費和工作人員上給予必要的保障，精心組織和安排各個階段的工作，做到任務(wù)落實、人員落實、責任落實、經(jīng)費落實，確保一級抓一級，層層抓好落實。對工作不力、造成不良后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導和人員的責任。采購人、政府集中采購機構(gòu)和社會代理機構(gòu)要安排專門人員認真細致地做好自查自糾工作，并配合專項檢查領(lǐng)導小組做好重點檢查工作。

(三)要依法行政，公正嚴格。在專項檢查工作中，各級財政、監(jiān)察、審計部門要做到依法檢查，準確運用相關(guān)法律、法規(guī)和政策，嚴格履行查辦程序，排除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失之于寬，失之于軟，切實做到依法行政、公正嚴格。

(四)要做好檢查情況統(tǒng)計匯總和檢查定期報告。要高度重視自查自糾電子化表格的發(fā)放、填報、匯總和上報工作，確保電子化表格發(fā)放到所有采購人、政府集中采購機構(gòu)，并督促各單位和機構(gòu)按規(guī)定要求認真填寫。自查自糾階段結(jié)束后，要按時匯總上報自查自糾電子化表格。同時，在每一個工作階段完成后的5日內(nèi)，將有關(guān)工作成效、存在的問題和有關(guān)工作開展情況報告市專項檢查領(lǐng)導小組。

區(qū)直各部門、區(qū)合同中心和社會代理機構(gòu)要在自查自糾工作結(jié)束前2日內(nèi)，將自查自糾報告和匯總后的電子化表格報區(qū)專項檢查領(lǐng)導小組辦公室。